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近日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)发布了纪律处分决定书,杭州巨鲸资产管理有限公司(以下简称巨鲸资产)、杭州巨鲸财富管理有限公司(以下简称巨鲸财富)、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司(以下简称巨鲸道胜)及其法定代表人、合规风控负责人被罚。
据悉,巨鲸资产、巨鲸财富、巨鲸道胜均存在违规从事募集行为、人员违规兼职的违规行为。巨鲸道胜还存在未按规定进行信息披露的违规行为,巨鲸资产存在不公平对待投资者的违规行为。
据此,中基协对巨鲸资产进行公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案十二个月;对巨鲸财富、巨鲸道胜进行公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案六个月。同时对其法定代表人和相应的合规风控负责人进行处罚。
中基协公开信息显示,巨鲸财富为私募证券投资基金管理人,巨鲸道胜为私募股权、创业投资基金管理人,巨鲸资产为其他私募投资基金管理人。三家公司为同一实控人。
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